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第4章 商务谈判的概念和类型(4)

对外加工装配业务习惯上称为来料加工装配,它是来料加工和来件装配的总称。其主要含义是由外商提供一定的原材料,零部件,元器件,由我国的工厂按对方要求的品质,规格和款式进行加工装配,成品交由对方销售,我方按照约定收取加工费作为报酬。它是一种简单的国际间劳务合作的形式。

对外加工装配业务具有以下特点:

(1)交易双方不是买卖关系,而是委托加工关系;

(2)承接对方来料来件,一般不拥有所有权,只有使用权,即只能对来料来件进行加工装配,并收取一定的加工费;

(3)委托方承担接受全部加工装配合格的成品和支付约定的加工费的责任。

3、以技术贸易谈判为主要内容的谈判。

技术贸易,是指技术拥有方,把生产所需要的技术和有关权利,通过贸易方式,提供给技术需求方加以使用。它把技术当作商品一样,按商业交易的条件和方式,进行有偿的转让,这是市场经济条件下,技术转让的最主要的方式。

技术作为特殊的商品进行买卖,有其独有的特点:

(1)技术贸易多数是技术使用权的转让。由于同一技术同时可供给众多生产企业使用,所以国际上绝大多数的技术贸易都是技术使用权的转让,而不是技术所有权的转让,技术拥有方并不因为把技术转让给他人而失去所有权。他自己仍可使用或转让给其他企业使用这项技术(技术贸易合同规定不得使用的除外)。

(2)技术贸易是一个双方较长期的密切合作过程。技术转让,是知识和经验的传授,其目的是使技术引进方消化和掌握这项技术并用于生产。因此签订技术贸易合同后,履行合同一般要经过提供技术资料、技术人员培训、现场指导、以及进行技术考核、验收,乃至继续提供改进技术等过程,这就需要技术贸易双方建立较长期的密切合作关系。

(3)技术贸易双方既是合作伙伴,往往又是竞争对手。技术贸易双方往往是同行,技术转让方想通过转让技术获取收益,同时又担心接受方获得技术后,制造同一类产品,成为自己的竞争对手。因此,技术转让方一般不愿把最先进的技术转让出去,或者在转让时可能附加某些不合理的限制性条款,以束缚技术接受方的手脚。

(4)技术贸易的价格较难确定。技术贸易中技术的价格,不像商品价格那样主要取决于商品的成本,另外技术转让后,技术转让方并不失去对这项技术的所有权,他仍可使用这项技术或可多次转让,以获取更多的经济效益,因此,决定技术价格的主要因素,是接受方使用这项技术后所能获得的经济效益。而接受方所获得的经济效益,在谈判和签订合同时往往是难于准确预测的,这就形成了确定技术贸易价格的复杂性。

4、以工程承包谈判为主要内容的谈判。

工程承包,是指一个工程建筑企业(称为承包人),通过国际通行的投标或接受委托等方式,与兴办一项工程项目的另一个厂商企业或个人(称为发包人或业主)签订合同或协议,以提供技术、劳务、设备、材料等,负责承担合同所规定的工程设计、建造和机械设备安装等任务,并按合同规定的价格和支付条款,向发包人收取费用及应得的利润。

工程承包是,一种综合性的交易,它涉及到劳务、技术、设备、材料、商品以及资金等许多方面,因此,具有以下一些特点:

(1)交易内容和程序复杂。

由于工程承包涉及的面广,程序复杂,从经济、技术和法律等方面的要求来看,都比一般商品贸易和一般经济合作项目的要求高得多。在技术上,往往包括勘探、设计、建筑、施工、设备制造和安装、操作使用、生产;在经济上,它包括商品贸易、资金信贷、技术转让,以及招标与投标、项目管理等;如属于国际工程承包,要考虑国际惯例,又要熟悉东道国法律、法规、税收等;此外,派出人员还必须了解东道国的风俗习惯,总之要求很高。不具备这几方面的条件,就很难签订一个平等互利并能顺利进行的合同。

(2)工程营建时间长,金额大,承担的风险也大。

一个承包工程项目,尤其是国际承包工程项目,从投标或接受委托到工程完成,一般要经过几年时间,最小的项目金额也有数十万美元,一般是几百万、几千万美元,大项目在十亿美元以上。在国际政治、经济风云多变,某些国家又经常发生政变或改变政策的情况下,承包人承担的风险很大。此外,通过投标的承包项目,投标人的报价必须是实盘,一经报出,不得撤销,如果撤销,不担投入的费用无法收回,而且投标保证金也将被没收。因此,承包人必须量力而行,认真研究,谨慎行事。

5、以租赁业务谈判为主要内容的谈判。

租赁业务是指出租人(租赁公司)按照契约规定将他从供货人(厂商)处购置的资本货物在一定时期内租给承租人(用户)使用,承租人则按规定付给出租人一定的租金。在租赁期间,出租人对出租的设备拥有所有权;承租人享有使用权和受益权。租赁期满后,租赁设备则退还出租人或按合同规定处理。

租赁业务从其性质上来讲,是典型的贸易与信贷,投资与筹资,融资与融物相结合的综合性交易,它既有别于传统的商品买卖,又不同于传统的企业筹资与信贷。租赁业务具有自身的特点,具体表现在下列三个方面:

(1)租赁业务,具有鲜明的融资性质。承租人所需的机械设备,由出租人提供或垫款购买。承租人不需付款购买,即可取得机械设备的使用权,等于出租人向承租人提供了信贷便利;承租人在设备正式投产后,以租金的形式支付租赁设备费用,这样企业可以在资金不足的情况下,提早使用设备,使生产早日上马,早获经济效益。租赁业务是一种以租物形式达到融资的目的,将贸易与金融结合在一起的信贷方式,这是租赁业业最主要的特点。

(2)租赁业务往往是三边交易,即租赁双方和供货人。租赁公司介于供货人和用户之间,租赁业务由销售合同和租赁合同共同完成。

(3)租赁设备的财产所有权与使用权截然分开。设备所有权属于出租人,承租人仅享有使用权和受利权,在法律上,出租人的所有权不可侵犯。

6、合作经营谈判

合作经营是由两个或两个以上的国家或地区的公司,企业,经济组织或个人,通过双方协商同意,按照双方所签协议和合同所规定的投资方式共同兴办的契约式企业的生产经营形式。这种合作经营方式并不涉及股权问题。

在合作经营谈判中,双方协商的主要内容是:投资方式和合作条件;利润分配;投资的回收;合作的期限和终止;生产销售;经营管理;财产和债务的清理;争议的解决方式等。其主要特点为:

(1)有关各方应以法人身份共同签订经营企业合同。它可以是具有法人资格的企业,也可以是不具有独立法人资格的合营实体。

(2)合作各方提供的合作条件,一般不以货币折算为投资股金,不以合作各方的投资额计股分配利润。合作各方对收益。分配或风险、债务的分担,企业经营管理方式以及合作期满的清算办法,均应在合作经营企业合同中规定。

(3)合作经营企业,可以加速折旧还本或以其他方式提供收回投资。投资收回后,在未满的合营期限内,仍应按原投资额对合作经营企业的债务承担责任。否则,合作经营企业万一出现亏损时,则无法清偿,对债权人的利益无保障。所以,如何保证还本后至合营期满一段时期内,合作各方仍对合作经营企业出现的经营风险,承担责任,合同中也应有明确的规定。

(4)合作经营企业的其注册资本,可采用三种选择:(1)仅以外国合作者无息提供的资金、设备(当己方合作者无现金投入时),为注册资本;(2)以外国合作者无息提供的资金、设备,加上己方少量投入的现金,为注册资本;(3)将双方提供的合作条件均折算为投资本金,作为注册资本。其中以第三种选择最为普遍。

7、合资经营谈判

合资经营是国际经济技术合作的常见方式之一,也是国际投资的重要形式。它是由两个或两个以上国家或地区的公司,企业,经济组织或个人按一定资金比例联合投资,共同兴建企业的一种生产经营形式。

建立合资经营企业,需要由合营各方经过谈判,签订合资经营企业协议,合同和章程。而谈判是建立合资经营企业极为重要的步骤,合营各方的谈判活动贯穿整个可行性研究,直至签订合同的全过群。谈判是合理确定合营各方权利和义务的过程,也是确定合营各方共同遵守的协议,合同,章程的过程。

举办合资经营企业,一般谈判时间较长,谈判内容繁多,其主要内容有:双方投资比例;注册资本与投资总额的比例;出资方式;董事会,管理机构的建立和职工的招聘;经营管理和争议的解决;合营企业的期限,解散和清算等。

(三)按谈判的沟通方式分类

谈判按谈判的沟通方式,分为口头谈判、书面谈判。

1、口头谈判。

口头谈判是指谈判人员面对面直接用口头语言来交流信息和协商条件,或者在异地通过电话进行商谈。

口头谈判是谈判活动的主要方式,主要优点是:当面陈述、解释,直接、灵活,也为谈判人员展示个人魅力提供了舞台;便于谈判人员在知识、能力、经验等方面相互补充、协同配合,提高整体谈判能力;反馈及时,利于有针对性的调整谈判策略;能够利用情感因素促进谈判的成功等。口头谈判也存在某些缺陷:如利于对方察言观色,推测己方的谈判意图及达到此意图的坚定性;易于受到对方的反击,从而动摇谈判人员的主观意志。但是,这些缺陷,反过来也是可供运用的优点。

2、书面谈判。

书面谈判是指谈判人员利用文字或者图表等书面语言来进行交流和协商。书面谈判一般通过信函、电报、电传等具体方式。

书面谈判通常作为口头谈判的辅助方式,主要优点是:思考从容,利于审慎决策;表达准确、郑重,利于遵循;避免偏离谈判主题和徒增不必要的矛盾;费用较低,利于提高谈判的经济效益等。书面谈判,切忌文不达意和马虎粗心,因此,对谈判人员的书面表达能力和工作作风有较高的要求。

(四)按目标分类

1、不求结果的谈判

实务中不求结果的谈判主要表现为:一般性会见,技术性交流,意在堵死对方欲继续进行交易的谈判。从这三种表现形式看,有不求结果的情况,也有准备未来结果的情况,如技术性交流是潜在的求结果。主要有以下类别:

(1)一般性会见。这是谈判的初级阶段或是准备阶段。会见可以是高级,也可以是中低级的;可在行政人员之间进行,也可在技术人员之间进行。在同高级行政人员会见时,旨在确定方向性或可能性。气氛大多热情友好,注意培养友谊和连续性;如果是中低级行政人员的会见,则具有较强的探询性与表述性,要注意礼貌,并力争会见对方高级领导,以求得到更多的信息;跟技术人员的会见,则应较注重商品的性能与市场考察,或者介绍自己的商品优点。这里要注重第一印象,时间上视对方方便。无论同什么类型的人员会见,均应重视信息的传递,努力创造具有吸引力的形象。

(2)技术交流性会谈。这是交易的前奏。它的表现形式很多,如报告会、讨论会、演示或展示等。不管其表现形式如何,突出的特点是:“广告性”强,即大力宣扬自己的商品“世界第一”;与广告性相对的特点是“审视性”强,对交易方的技术能力充分地提问或讨论。若不是合作性技术交流,而是赢利性、交易性的技术交流,必然具有“保守性”,许多时候技术人员的技术解释与介绍,要听从领导的意见或按在场领导的意图行事;为了保证交易的价值,交易人也会在“广告性“上做些文章,保守技术秘密、隐藏商品缺陷。

(3)封门性会谈。无论是主动约请还是应约会谈,只要是想“封门“,即堵死某项交易的可能性;或了结正在进行中的谈判,它既具有“外交的委婉性“;另一特征是开“远期空头支票“。为了不伤与对方的友谊,谈判人在封门时,常常做远期、有条件的许诺,使对手可望不可及,可气不可恼。若是封了谈判中的某项交易的门,还会伴有“卸责陈述“,即要罗列。分析不能继续的责任在坡,在客观而不在已,以减缓情绪上的压力;甚至在自我批评时,仍会转嫁到与己无关的客观上,做到有错而无过,“请见谅了“,而溜之大吉。优秀的谈判者,从不在封门的尴尬的谈判中,刺激对方情绪。

2、意向书与协议书的谈判

为了明确双方交易的愿望,尤其是在广泛交换意见之后,为了保持谈判的连续性,交易的可靠性,谈判双方提出要求签订意向书或协议书。这可以是一场谈判的目标,也可能是结果。前者是主持谈判的人一开始便有些想法,后者为谈完后产生的想法。不少西方谈判者,如法国人很喜欢在谈判的某个阶段结束后,搞个“意向书“,而意大利人则喜欢搞个“协议书“。这两个文件的谈判有许多共同的特点。从法律的角度讲,这两种文件作为初步谈判结果的记录时具有同样的效果:起到总结与展望的作用,但无约束力。但如文件中包括了“明确的许诺“,所谓“明确“,即对合作或交易标的,价格条件,实施期限比较具体地予以了规定时,文件的性质就具契约性且有约束力,尤其是“协议书“,更具有两重性。是意向书,备忘录式或准合同还是合同式,主要取决于写法。从谈判的角度讲,只要不涉及交易细节——合同要件,一般谈判气氛轻松,态度坦诚;地位平等,不以优势压人。但如谈判内容为已知即预定项目的一部分时,这种文件的谈判不是以“结果“的形式出现,而是以“目标“形式出现时,谈判气氛会出现紧张,甚至针锋相对的局面,双方均为以后的谈判留余地。上例可见这种谈判的两重性:未进入实质经济条件谈判前的意向性与预备性,以及为了达到将来经济目标的保留性和计较性。

不过,应提醒的是,“协议书“有时亦有契约性的法律约束,关键在写的内容。有时谈判双方以达成协议为目标进行谈判,一旦达成协议并在协议书上签字,该协议书对日后双方的义务有一定的法律约束,这时的谈判具有一定计较性并要求准确无误,以便为以后执行协议求得主动地位。

3、准合同与合同的谈判

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