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第11章 效率与公平:一对与生俱来的冤家

“博古论今”

从前有一个贵族,他在临终的时候让两个儿子将家产平分掉。等这位父亲去世后,他那两个儿子都觉得财产分得不公平,于是他们就找来一位智者为他们裁断。智者给他们出了一个主意,让他俩将所有的财产都破为两半。不管是衣服、盘子,还是瓶子、铜钱,全部破成两半,哥俩各取一半,这样再公平不过了。

稍微有点智商的人都知道,这种分法看起来的确非常公平,但好端端的东西都被一分为二了,再公平又有何用呢?用经济学家的语言,这种表面上的公平彻底破坏了效率,东西都没有了,再公平又有什么意义呢?

这里还有一个故事:有两个小孩子捡到一个橙子。怎么分呢?其中一个孩子提议,为了公平起见,谁负责切橙子,谁就最后选橙子。于是两个孩子按此方法将橙子一人一半,各自高高兴兴地拿着半个橙子回家去了。其中一个孩子将这半个橙子拿回家后,把橙子皮剥掉扔进了垃圾桶,将果肉榨果汁喝了。而另一个孩子回到家里后,将橙子果肉挖出扔进了垃圾桶,而将橙子皮磨碎了,混在面粉里烤蛋糕吃。

从上面的情形,我们不难看出,虽然这两个孩子公平地分了橙子,但他们从半个橙子上获得的价值却各不相同。用经济学的语言讲,就是表面上看似公平,却并未实现双方利益的最大化,即资源利用效率并没有实现最优。下面,我们就认识一下什么是公平与效率。

“点睛释义”

如何理解效率

经济效率是经济学的一个基本术语,指在经济运行过程中资源的有效配置,即生产中耗费的经济资源与生产出的能够满足人们需要的产品和劳务的对比关系。简单地说,就是投入与产出或成本与收益之间的比较。在经济学著作中,一般以帕累托最优原则作为经济效率的标准。萨缪尔森认为对经济学来说,效率“也许是唯一中心问题”。萨缪尔森对帕累托效率的解释是在既定的条件下,如果该经济组织能为消费者提供最大可能的各种商品组合,那么,这个经济就是有效率的。我们提高经济效率就意味着必须大幅度减少浪费。假如,在经济活动中,没有任何一个人可以在不使他人情况变坏的同时能够使自己的境况变得更好,那么这种状态就实现了资源配置上的最优化。这样定义的效率被称为帕累托最优效率。

消费领域通行的规则是消费者有权决定如何处理自己花钱买来的任何商品及劳务。不管他的处理方式是什么,哪怕他原封不动地扔掉。理论上来说,一件产品在出售给消费者的那一瞬间就已经实现了自身的价值,而不是消费者将它用掉的时候才实现价值的,后者所实现的是商品的使用价值。在市场经济中,生产产品仅仅是为了销售而不是为了消费。销售和消费的脱节其实是很大的浪费,这种资源配置的效果根本没有达到帕累托最优,也就是没有效率的。

如何理解公平

相对的,公平概念要复杂许多。在古希腊,亚里士多德就将公平划分为法律公平、政治公平、道德公平等。公平理论的发展在现代社会跃上了一个新台阶,人们对公平概念的理解主要是从民主政治、市场经济、天赋人权几个方面展开。概括起来,公平有三个主要方面:一是指社会成员政治和经济地位的平等,相当于起点的平等;二是指参与经济活动的机会均等;三是指分配结果的均等。分配也是经济学的重要部分,分配涉及公平问题,同时也涉及效率问题。

公平是人类所期望的,但又是难以实现的。正因为如此,公平又是人类孜孜不倦追求的理想。公平本身意味着不偏不倚,但现实中公平不是绝对的,因为不同的人类阶层有不同的利益和诉求,所以现实中的公平只能是比较公平和基本公平。人类为公平而奋斗,但又不得不用基本公平来安慰自己的道德和良心。只是当有些本应属于公共物品的东西被化公为私,变成了少数人谋取私利的工具以后,往往会造成分配不公。公平与效率是经济生活中的一对矛盾,如果在追求效率的过程中,使社会失去了公平,经济学家往往会提出疑问,究竟谁获得了经济增长的好处?特别是公共物品被私人占有以后,就可能出现社会的两极分化,那么,经济社会发展的可持续性就是值得担心的事情了。

如何处理效率与公平的矛盾

马克思说过,商品是天生的平等派。这里的平等应该是指机会均等。这种机会均等是摆脱了封建的政治、道德和法律上的种种不平等而获得的。一切市场主体都是地位平等的,共同遵循着所谓的等价交换原则。历史及实践反复证明,市场经济是目前最有效率的制度安排,它也是天生的平等派,而这里主要是指机会均等。所以,我们可以说,效率与机会均等已统一于市场经济。我们既然选择了市场经济,客观上就已经从整体上和制度上选择了“效率优先”,同时也就选择了与其相联系的机会均等。但是,我们应该看到,机会均等是效率的内在要求,它并不能导致结果均等,通常来讲,强调机会均等的自由竞争一般会引起结果的不均等的扩大。

长期以来,公平与效率更多地表现为一种矛盾对立。正如人们所讲的,差别越大,越不公平,对人们的刺激作用就越大,人们的积极性就越高,效率也就越高;反之,则效率越低,平均主义,绝对的公平,人人都偷懒,就毫无效率可言。因此,效率与公平相互之间存在一种替代关系,要追求效率,就得牺牲公平,而要求得公平,又得牺牲效率。

我们知道,收入分配的过度不平等必然导致起点的不平等,而起点的不平等也会损害机会均等,从而最终损害效率。这说明,我们不仅要创造机会均等的体制,还应该对分配结果的不平等有所控制,才能保证效率。现代经济学还证明,只要有一个公平的竞争起点,然后通过市场运作就可以达到既有效又公平的社会结果。这就是说,如果能保证起点平等、机会均等,也会保证效率,结果也是平等的。但这个结论是从市场均衡理论中得出的,而现实的市场是常常处于不均衡的条件下,因此,实际上就很难保持平等与效率的统一。但它给了我们的重大启示:要完善市场经济制度,尽可能多地实现机会均等。在此前提下,积极维护起点的公平,也就能更好地实现结果公平,也保证高的效率,如让所有的人享受最基本的教育和社会保障,提高他们脱贫致富的能力。

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