第一节市场与政府
一、市场经济概述
（一）市场经济的概念与特征
1.市场经济的概念
市场经济是在社会化生产条件下，各经济单位和个人依据一定的市场规则，通过市场运行机制进行资源配置的一种经济体制。简而言之，市场经济就是指由市场来配置资源的经济。
市场经济与商品经济是密切联系在一起的，市场经济是商品经济发展的必然产物，商品经济是市场经济的基础。随着社会的高度发展，自然经济被商品经济所取代，社会经济主体之间的联系日趋频繁，市场范围急剧扩大，当一切商品和生产要素的交换都通过市场来进行，受价值规律调节，且市场机制成为资源配置的基本调节机制时，商品经济就表现为市场经济。
2.市场经济的特征
市场经济是通过市场供给和需求配置资源的经济。运作规范、有效的市场经济体制具有以下基本特征：
（1）法治性。市场经济是竞争经济，而竞争离不开规则，离不开法治。规范的法治环境，是市场主体的独立性、市场竞争的有效性、政府行为的规范性和市场秩序的有序性的根本保证。即现代市场经济是法治经济。
（2）竞争性。在市场经济中，市场主体之间存在着多方面的竞争，如价格竞争、质量竞争、服务竞争等。其中价格竞争具有关键的意义。价格既是反映供求关系和竞争力度的信号，又是调节供求、决定盈亏从而改变资源配置的主要手段。价格信号充分反映了产品及资源的稀缺程度，社会资源的配置则根据市场供求关系和价格的变化来调整，从而形成资源配置的市场性。竞争的存在是市场运行得以延续，社会资源得以有效配置的前提。没有竞争的经济不是市场经济。
（3）平等性。市场经济中，各交易主体之间的交易是自愿的，而且是平等的。
在这里，没有高低贵贱的分别，没有社会地位的差别，只有等价交换的原则。交易主体之间的竞争也是平等的。这里的平等体现为公开、公正和公平。其中，公开是关键。公开，就是要求交易主体双方按照透明的通行原则进行竞争。只有公开的竞争，才能保证公正和公平。平等性可以说是商品经济、市场经济的灵魂。
（4）开放性。在市场经济中，市场应向所有的生产者、经营者和消费者开放，向不同所有制、不同规模的企业开放，不仅向国内市场开放，而且向国外市场开放。
只有开放，才能把国内市场统一起来，才能把国内市场和国际市场联系起来，才能达到更合理地配置国内、国外资源的目的。
（5）自主性。在市场经济中，参与市场活动的各市场主体包括自然人（劳动者和消费者）与法人。在市场交易中，最主要的市场主体是经济实体，即各类企业。
企业作为市场主体，其自主性包括三个方面：一是经营自主，即具有独立的市场行为能力，能自主地作出经营决策；二是利益自主，即其利益目标、利益追求、利益实现和利益分配在法制范围内由自己负责，并受法律保护；三是产权自主，即拥有不与任何组织或个人发生纠纷的独立财产的所有、支配、收益和处分的权力。没有拥有这些自主性的市场主体，就没有真正的市场经济。
（二）市场运行机制
市场运行机制是指通过市场价格波动、市场主体之间的利益竞争、市场供求关系的变化来调节经济运行的机制。它主要包括供求机制、价格机制、竞争机制和风险机制。简而言之，市场运行机制就是依靠价格、供求、竞争等市场要素的相互作用，自动调节企业的生产经营活动，实现社会经济的按比例协调发展。
1.价格机制
价格机制是商品的供给与需求同价格的相互制约作用。供求的变化会引起价格变动；价格的变动又会引起供求的变化。正是在这种联系和变动中，供求趋向一致，价格与价值趋向一致。价格机制是市场机制的核心。对于生产者来说，价格机制传递着调整生产方向和生产规模的信号。任何一种商品价格的变动，都会影响整个价格体系的变化，从而引导社会劳动和社会资金的流向。对于消费者来说，价格机制传递着改变需求方向和需求规模的信号。价格水平的涨落会影响消费者的购买行为和结构，从而影响消费者的需求规模。
2.供求机制
供求机制是商品、资本、劳动力的供求之间的内在联系和作用机制。在一定的市场需求条件下，市场供给总量是由整个社会生产能力决定的，社会需求是消费者愿意购买并有支付能力的需求。当某一种商品需求大于供给时，这个商品的价格就会上升，刺激生产者增加产量，以获取利润，一旦产量增加之后，市场价格又会趋于下跌；相反，如果一种商品供给大于需求，价格就会下跌，生产者会减少产量，以避免亏损，产量下降，商品的市场价格就会上升。供求双方相互矛盾、相互作用，使供求趋于均衡。
3.竞争机制
竞争机制是指市场行为主体之间为获取经济利益最大化而进行的斗争。竞争是商品经济的本质属性，竞争机制正是通过优胜劣汰影响商品生产者的切身利益，从而促进商品经济的有效运行，促进生产要素的流动，这样有利于资源的优化配置和生产效率的不断提高。竞争机制可以促进社会供求平衡，因为生产者都必须关心市场动向，掌握市场信息，根据市场需求配置企业资源，这种以需求为导向的生产，有利于实现市场供求平衡。
4.风险机制
风险机制是市场活动同盈利、亏损和破产之间的相互联系和作用的机制。在市场经济条件下，任何一个微观经济主体都面临着盈利、亏损、破产等多种可能性，都必须承担相应的风险。风险机制以盈利的吸引力和破产的压力作用于企业，从而鞭策企业注重经营，改进技术，加强管理，增强企业活力。
（三）社会主义市场经济体制
中国共产党十四大明确提出了在我国建立社会主义市场经济体制。社会主义市场经济体制是社会主义制度与市场机制结合的一种经济运行方式，这种方式既有市场经济作为资源配置方式的一般属性，又有受社会主义制度制约的特殊属性。社会主义市场经济就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础作用，使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化；通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去，实现优胜劣汰。社会主义市场经济具有以下特征：
第一，在政治制度上，坚持中国共产党的领导，坚持人民民主专政。
第二，在所有制方面，坚持以公有制为主体，个体经济、私营经济、外资经济等多种所有制共同发展。
第三，在分配制度方面，以按劳分配为主体，多种分配方式并存，兼顾效率与公平，运用各种调节手段，既鼓励先进，促进效率，合理拉开收入差距，又防止两极分化，逐渐实现共同富裕。
第四，在宏观调控方面，与资本主义国家相比，社会主义市场经济国家的宏观调控的范围更大，力度更强。社会主义国家能够利用宏观调控手段，较好地解决国家、企业和劳动者三者的利益关系，把人民的当前利益和长远利益、局部利益和整体利益结合起来。
（四）市场经济的优势
社会资源的配置方式有两种，一种是市场配置方式，另一种是政府配置方式。
在市场经济体制下，对社会资源的配置侧重市场配置方式，而政府配置资源只是弥补市场配置资源的不足。
市场经济具有法治性、平等性、竞争性、开放性和自主性等一般特征，通过市场可以有效地调节社会资源的分配，引导企业按照社会需要组织生产经营，并且可以对商品生产者实行优胜劣汰的选择。因此市场经济是实现资源优化配置的一种有效的形式。市场对社会资源的配置是通过市场机制来实现的。市场机制由价格机制、供求机制、竞争机制和风险机制组成，在这四个机制的共同作用下，社会经济系统能够得到有效的运作，社会资源流入经济效益高的部门，实现社会经济效益的最大化。市场经济是迄今为止最有效率的资源配置方式和手段之一。
（五）市场经济的缺陷
市场的调节作用不是万能的，即使在市场调节可以广泛发挥作用的领域，市场也存在着固有的弱点和缺陷。在一些领域或场合，市场机制本身并不能得到有效发挥，从而无法得到有效配置资源的结果，而市场缺陷只有通过政府来弥补。市场调节具有自发性、盲目性、滞后性，因此市场经济的正常发挥，不仅要求发挥市场的作用，而且要求有国家的宏观调控。市场经济的缺陷表现在以下几方面：
1.市场经济不能为社会提供公共产品
（1）公共产品的含义
公共产品是指可供社会成员共同消费的产品，即满足社会公共需要的产品。这些产品在每一社会成员消费时不会导致其他社会成员对该产品消费的减少。因此，这类产品可同时为众多社会成员享用，但产品的成本和效用却不因消费者人数的变化而改变。最典型的公共产品有国防、治安、气象预报等。公共产品是和私人产品对应的：私人产品是满足个人需要的，通过市场供给；而公共产品是满足社会公共需要的，在社会经济生活中，公共产品不能由市场来提供，只能通过政府财政支出来保障。
（2）公共产品的特征
纯公共产品具有两个基本特征：
①非排他性。非排他性也称为消费上的非排斥性，是指这类产品在技术上不易排斥众多的受益者的消费。也就是说，当某人消费这类产品时，他无法排斥其他人也同时消费这类产品。在国家法律制度的许可范围内，人人可以享受公共产品带来的任何利益。例如每个公民都可以无差别地受益于国防所提供的安全保障；当一个人在路灯下通过，路灯照亮他的同时，并不排斥他人通过时也被路灯照亮；当一个人享受城市优美环境所带来的身心健康的利益时，并不排斥他人也享受优美环境带来的利益。
②非竞争性。非竞争性是指公共产品可以提供给任何人消费，每一消费者的消费并不影响其他消费者的利益，这种消费无须通过竞争来实现，因此，公共产品的边际成本为零，即每增加一个公共产品的消费者，政府并不需要相应增加一定的成本投入。同时，由于公共产品的消费是共同消费，每个消费者的消费都不会影响他人消费的数量与质量。如国家在国防、治安、环境保护、义务教育等方面提供的服务不会因为增加消费者而影响全社会国民的利益。又如公共电视台的节目对任何人都是开放的，它不会因为电视机的增加而使那些原来可以收视到的人变得收视不到，或者变得影像模糊。因此，这类产品的消费不具有竞争性。当某一灯塔建成投入使用后，无论是一艘船还是一百艘船经过，其产生的效果都是相同的，也就是说，每增加一个消费者并没有引起总成本的增加，因而边际成本为零。
公共产品的非排他性和非竞争性使公共产品的提供不可能像私人产品那样通过市场竞争来实现。同时，这种能为任何人享用的公共产品必然难以给提供者带来直接的经济利益，因此，公共产品的提供是任何私人企业都不能接受的。然而从整个社会角度看，公共产品是社会稳定与发展及国民福利增长的需要，因此，公共产品主要通过政府的作用由公共部门来提供。
（3）公共产品的分类
①纯公共产品。纯公共产品是指完全具备非排他性和非竞争性的社会产品。如国防、社会治安、外交、行政管理、立法、司法、义务教育、环保等都属于这类产品。
②准公共产品。准公共产品是指具备上述两个特点中的一个，另一个不具备，或者不完全具备，或者虽然两个特点都不完全具备，但具有较大的外部收益的那些产品。具体又可以分为三类：第一类是具有非排他性特点，而不完全具备非竞争性特点的产品，如高等教育产品。第二类，具有非竞争性特点，而不完全具备非排他性特点的产品。大多数公共工程属于这一类，如公路、桥梁等。第三类，非排他性和非竞争性特点不充分，但具有较大的外部收益的产品，如法律服务、医疗、小型农田水利等。
除上述分类外，还可以按公共产品的受益范围不同，将其分为全国性公共产品和地方性公共产品。全国性公共产品是指全国居民都受益的公共事务，如国防、立法、国家行政事务管理等。地方性公共产品是指其覆盖范围限于一个地区的公共事务，如地方性行政管理、执法、道路、环卫、治安等。
（4）公共产品与公共需要的关系
公共需要是社会公众在生产、生活中的共同需要，包括行政、国防、文化教育、卫生保健、生态环境保护的需要，以及基础设施、基础产品的投资等。政府公共部门提供公共产品的最终目的是满足社会公共需要。也就是说公共需要是公共部门通过提供公共产品来实现的。
2.市场经济无法纠正外部效应
完全竞争市场要求成本和效益内在化，商品生产者要负担全部成本，同时全部收益归生产者所有。外部效应是指商品生产者的内部成本与外部成本、内部效益与社会效益的不一致给其他社会成员带来的影响。它分为外部正效应和外部负效应两种情况：
（1）外部正效应又称外部收益，它说明的是私人部门从事某项经济活动给其他人带来利益的现象，即商品生产者的内部效益远远低于社会效益的现象。如上游修水库下游可以受益；长江上游植树造林，长江下游可以受益。生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿。
